MiFID II
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Securities Suitability (WpHG)
Erstellt Geeignetheitsberichte (Suitability Reports) fuer die Anlageberatung von Privatkunden gemaess WpHG / MiFID II. Validiert die Konsistenz zwischen Kundenprofil, Risikoeinstufung, Anlageempfehlung und ESG-Praeferenzen. Prueft SFDR-Offenlegungen bei Artikel-8/9-Fonds.
Validador de Folletos Informativos (CNMV)
Ayuda a elaborar y revisar folletos informativos de fondos de inversión en España conforme a la normativa CNMV, MiFID II y la Ley del Mercado de Valores, con checklist de conformidad y validación de completitud.